Avvisi ai risparmiatori di Consob aggiornati al 15 maggio 2019.

La CONSOB è l’autorità di Vigilanza che ha il compito di verificare che gli intermediari finanziari siano abilitati a svolgere servizi o attività di investimento e prendendo provvedimenti in caso non lo siano.

L’art. 7 – octies, del testo unico della Finanza, in relazione ai Poteri di contrasto all’abusivismo recita:

1. La Consob può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto:

a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non e’ autorizzato allo svolgimento delle attività’ indicate dall’articolo 1, comma 5;

b) ordinare di porre termine alla violazione.

Anche a Maggio, la Consob ha rilevato infrazioni e ha preso i seguenti provvedimenti:

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa ha ordinato, ai sensi dell’articolo 7-octies, lettera b), del Testo unico della finanza – Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del Tuf, posta in essere da:

  • GoldFxTrading (Gft), tramite i siti internet https://goldfxtrading.com e https://web.goldfxtrading.com (delibera n. 20927 dell’8 maggio 2019);
  • Partner Communication Ltd tramite il sito internet mycrypto-invest.com (delibera n. 20928 dell’8 maggio 2019).

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa segnala inoltre che il signor Angelo Scaffeo, nato a Battipaglia il 3 gennaio 1992, che si qualifica “consulente mandatario” dell’inesistente società “Consob Europe Spa” e la società Real Profit Consult Eood, con sede in Bulgaria, allo stesso riconducibile, non sono autorizzati alla prestazione di servizi di investimento in Italia secondo alcuna modalità.

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa ha altresì sospeso, per un periodo di 90 giorni, ai sensi dell’articolo 99, comma 1, lettera b), del Tuf, l’offerta al pubblico di “Token ECB I” e TokenECB S” promossa dalla società Forgues Gestion Sas anche tramite il sito internet www.europeancryptobank.io (delibera n. 20929 dell’8  maggio 2019).
(pubblicata in “Consob Informa” n. 17/2019 del 13 maggio 2019)

Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority– Fca), Irlanda (Central Bank of Ireland), Austria (Financial Market Authority – Fma), British Columbia (British Columbia Securities Commission- Bcsc), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores – Cnmv) e Polonia (Polish Financial Supervision Authority – Knf), segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.
Segnalate dalla Fca:

  • Loanski Finance Limited, con sedi dichiarate a Londra, Manchester e Birmingham, clone della società autorizzata Zr Finance Ltd/Quint Group Limited (www.loanski.co.uk), con sede nel Regno Unito (numero di riferimento: 810428);
  • Aqa Capital Partners (http://aqa.capital), con sede dichiarata a Malta, clone della società autorizzata Aqa Capital Ltd (www.aqa-capital.com), con sede a Malta (numero di riferimento: 823071);
  • Altium Patrimoine (https://altium-patrimoine.com), con sedi dichiarate a Londra, Manchester, New York, Tokyo, Germania e India, clone della società autorizzata GCA Altium Ltd (https://gcaaltium.com), con sedi a Londra e Manchester (numero di riferimento: 116310);
  • Dawson Roberts Advisors Llc (dawsonrobertsadvisors.com) con sede dichiarata a New York;
  • Walton Securities Llc (www.waltonsecuritiesllc.com), con sede dichiarata a New York.
  • Segnalata dalla Central Bank of Ireland:
    • Akari Ventures (Japan) – https://akarivent.com.
  • Segnalate dalla Fma:
    • Five Winds Asset Management (www.fivewindsam.com);
    • Go T limited (GoTechFx) (https://gotechfx.com/de)con sede dichiarata nelle isole Marshall;
    • BitcoinCode (thebitcoinscode.com);
    • AlgoTechs (www.algotechs.com), con sedi dichiarate a Londra e Manchester;
    • www.schwarzgehard.com;
    • www.brucknerf.com;
    • Fremont Capital (www.capfremont.com);
    • www.oliverantonlintner.com.
  • Segnalata dalla Bcsc:
    • HB Global.
  • Segnalate dalla Cnmv:
    • Luxembourg Offshore Banking (https://lux-inter.com);
    • Macro Projects Ltd (https://www.megatradefx.com);
    • Latamfx/Latam Global Markets Inc (www.latam-fx.com);
    • Markets Broker (www.marketsbroker.com);
    • Marquetcapital/Golden Axe Capital Limited (www.marquetcapital.com);
    • Maximarkets/Maxi Services Ltd (www.maximarkets.org);
    • M Broker/M-Broker Management Limited (www.mbroker.trade);
    • Latin American Advisers Group (www.laadvisersgroup.com);
    • Metodología Española (http://metodologia-espanola.com/);
    • Empika Enterprise Ltd (https://nasdaq500.com);
    • Profxcapital/Proforexcapital (www.proforexcapital.group);
    • Herdos (www.herdos.com);
    • Eper Holdings Ltd/Bonvita Partners Ou (http://wandafx.com/);
    • Global Derivative Capital Markets Nz Ltd/Gdmfx (www.gdmfx.com);
    • The Ethereum Code (https://the-ethereumcodes.com);
    • FxLatam – Ami Group Ltd – Octopus 98 Ltd – Get Financial Ltd (www.fxlatam.com);
    • Forex Chief Ltd (www.forexchief.com);
    • FlexiOptions – RedBnOptions – NxTradingOptions (http://flexioptions.com);
    • Fgs Markets – DomainMatch Ltd – Trade Up Ltd – Clarion Enterprises Sa (www.fgsmarkets.com);
    • Dubai Fxm Limited (www.dubaifxm.trade; dubaifxm24.com);
    • Brokerz Ltd – All Media Eood (www.brokerz.com).
  • Segnalate dalla Knf:
    • Grand Marshall Ltd.
  • (pubblicata in “Consob Informa” n. 17/2019 del 13 maggio 2019)
  •  
  • La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob) ha ordinato, ai sensi dell’articolo 7-octies, lettera b), del Testo unico della finanza – Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del Tuf, posta in essere da:
    • West Media Group Limited – Pro Technologies Ltd tramite il sito internet https://24btcmarkets.com (delibera n. 20914 del 2 maggio 2019);
    • Silver Wolf Limited tramite il sito internet www.ecnpremium.com (delibera n. 20913 del 2 maggio 2019);
    • Nostro Technology Ou (ora Euro Wealth Ou) tramite il sito internet www.client.10brokers.com (delibera n. 20912 del 2 maggio 2019);
    • Cmp 24 Ltd tramite il sito internet www.cmp24.com (delibera n. 20911 del 2 maggio 2019);
    • Bitcoin Revolution tramite il sito internet https://www.bitcoin-revolution.eu (delibera n. 20908 del 2 maggio 2019);
    • BitCoin Code tramite il sito internet https://bitcoin-code.eu (delibera n. 20909 del 2 maggio 2019);
    • The Bitcoin Code tramite la pagina web http://it.thebitcoinscodes.com/?TrackingID=769&ClickID=1024e37479bbedf8bc7def95e88c2d&SubCampaignID=1160 (delibera n. 20910 del 2 maggio 2019);
    • CryptoKartal tramite il sito internet https://cryptokartal.com (delibera n. 20907 del 2 maggio 2019).

Le autorità di vigilanza di:

  • Regno Unito (Financial Conduct Authority– Fca),
  • Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores – Cnmv),
  • Francia  (Authorité des Marchés Financiers – Amf),
  • Austria (Financial Market Authority – Fma),  
  • Polonia (Polish Financial Supervision Authority – Knf),
  • Hong Kong (Securities and Futures Commission – Sfc),
  • Brasile (Comissão de Valores Mobiliários- Cvm)  
  • Nigeria (Securities and Exchange Commission)

segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca –  Regno Unito:

  • Pv Merger Group (www.pvmerge.com), con sede dichiarata a Seattle (Usa);
  • Tech Support Services (www.tss4you.net), con sede dichiarata a Londra;
  • Blackwell Asset Management (www.blackwell-asset-management.com), con sede dichiarata a Zurigo;
  • Florence Garret (www.florencegarret.co.uk, www.florencegarret.com), con sede dichiarata a Londra, clone della società autorizzata Florence Garret, con sede a Lussemburgo (numero di riferimento: 517538);
  • Spectra FX Investments Team (https://spectra-x.com;www.instagram.com/fxspectra/;
  • www.facebook.com/797007090643501) con sede dichiarata nel Regno Unito, clone della società autorizzata Spectra FX Solutions Llp, con sede a Londra (numero di riferimento: 521446);
  • Swiss Life International (www.swisslife-international.com; swiss-life-international.com) con sede dichiarata a Londra, clone della società autorizzata Swiss Life (Luxembourg) Sa (numero di riferimento: 203213);
  • Adm Securities, clone della società autorizzata ADM Investor Services International Limited (www.admisi.com), numero di riferimento: 148474;
  • AlgoTradingSoft Broker Limited/AlgoTradingSoft Global (https://algotradingsoft.com);
  • Tradepro Capitals Limited (www.tradeprocapitals.com), con sede dichiarata nel Regno Unito;
  • Accent Markets Group Inc (http://accentforex.com);
  • Aragon Loans (www.aragonloans.info), clone della società Aragon Finance Limited, numero di riferimento: 08682281;
  • Loans4Unemployed (loans4unemployed.co.uk);
  • Thomas Markgraf (www.thomasmarkgraf.com), con sedi dichiarate a Londra e in Austria;
  • Aria Hope / Hope Area (www.hopearea.com), con sede dichiarata nelle Marshall Islands.
  • Segnalate dalla Cnmv – Spagna:
    • Oncripto – New Digital Bits XXI, Sa (https://oncripto.com);
    • Capital 245 – Elit Property Vision Ltd (capital245.com);
    • https://vip-platform.market;
    • Eurtrades -Silver Wolf Ltd (eurtrades.com);
    • Broker Yard -Techofin Ltd (brokeryard.com);
    • Uprofx (https://uprofx.com);
    • Emporio Trading Ltd (https://emporiotrading.com);
    • Borneo Trading Group (http://bortrgroup.com);
    • http://socialforex.es;
    • Dividendcare Ltd (https://dividendcare.com);
    • Bitfxmarket Ltd (https://bitfxmarket.com);
    • Bitfxmarket Ltd (https://bitcoinfxoption.com);
    • Blackstone Capital Ltd (www.pepperdyne.com);
    • Cryptoeu – Columbia Capital Group Ltd (https://cryptoeu.co);
    • https://cryptocapitalfx.com;
    • Poloinvest Ltd (https://poloinvest.com; https://poloinvest.group);
    • Turboforex – Tf Trading Ltd (https://turboforex.com);
    • El Rastreador Financiero Sl (http://rastreadorfinanciero.com);
    • Sagestnova Sl (www.tulcap.com; sagestnova.com);
    • Westwoodofe – Elit Property Vision Ltd (https://westwoodofe.com);
    • https://ethtrade.club, http://ethtrade.online;
    • Spotxbt -Az Technology (https://spotXBT.com);
    • World Tradex (https://world-tradex-brokers.com);
    • Matching Blue Consulting Sl (www.goldenmrks.com, www.goldenmarkets.com);
    • Trade Gf -Get Financial Ltd (https://tradeGF.com).
  • Segnalate dalla Amf – Francia:
    • lascpi.fr;
    • scpi-gouv.fr;
    • Kuvera Llc /Kuvera France.
  • Segnalate dalla Fma – Austria:
    • Stella Markets” Goldstone Group Ltd (http://stellamarkets.com), con sede dichiarata nelle isole St. Vincent & the Grenadines;
    • Cfds100 LTD, Markets Xl, Cclr Solutions Limited (“Cfds100”), con sede dichiarata a Londra (cfds100.com);
    • securetrading-services.com, con sedi dichiarate a Parigi, Lussemburgo e Londra;
    • TradeToro (https://tradetoro.com/de);
    • EzCryptoplace (ezcryptoplace.com).
  • Segnalate dalla Knf – Polonia:
    • Supreme sp. z o.o.;
    • Smart Money Network;
    • Piotr Sałata;
    • Magdalena Sałata Beauty&Spa;
    • Level Up Finance sp. z o.o.;
    • Jhg Group sp. z o.o. sp. k.;
    • Get-Z Edyta Torkandam-Zdziebiorska;
    • Flinq Investment sp. z o.o.;
    • Dkbr Daniel Lecko;
    • Chmielewski Investments sp. z o.o.;
    • C&A Kapitał sp. z o.o.;
    • Gerda Broker sp. z o.o.;
    • Rud i Batory Kancelaria Finansowa s.c..
  • Segnalate dalla Sfc – Hong Kong:
    • Golden Grand Global Holding Ltd;
    • Kingsman Global Limited / Lexal Limited;
    • CFX / Huanying International Limited;
    • www.yif-hk.com;
    • www.p9967.com;
    • www.qihuo852.com;
    • Asia Associates;
    • www.grtuex.com;
    • Tao Feng Associates;
    • Ridgestone Financial;
    • Boll International / Top Capital Partners Limited (TCPL);
    • Hongkong Golden Global Trading Investment Co., Limited;
    • I Am Holdings Limited / I’m pro.
  • Segnalate dalla Cvm – Brasile:
    • Stakeshop Pty Ltd (https://global.hellostake.com/br);
    • Smartex International Ltd (Olymp Trade) www.olymptrade.com;
    • Avenue Securities Llc (www.avenue.us.).
  • Segnalata dalla Securities and Exchange Commission della Nigeria:
    • Dantata Success and Profitable Company.

L’autorità di vigilanza della Francia (Amf) ha altresì aggiornato l’elenco dei siti web che offrono servizi di investimento atipici senza autorizzazione. L’elenco completo è pubblicato sul sito internet dell’Amf, al seguente indirizzo: http://www.amf-france.org.
(pubblicata in “Consob Informa” n. 15/2019 del 6 maggio 2019)